监管层规范券商借第三方平台搞证券服务,正在

2018-05-03 18:22 来源:网络整理

券商借助第三方平台进行证券服务的做法,在业内早已屡见不鲜。近期,监管层开始对这一方面的业务展开规范整顿。

首先需要明确的是,并非所有券商与第三方平台的业务联系都会被“一刀切”。按照文件,券商通过第三方平台发布广告链接是允许的,也可以租用第三方提供的网络空间。

在此基础上,券商和第三方平台公司的责任边界需要厘清,简单来说,第三方公司只是提供一个通道、平台,而责任主体还是证券公司。第三方公司不能介入到证券服务的具体环节中,这些环节和内容都需要由券商来进行管控。

文件指出,证券公司要加强第三方平台进行证券开户等业务行为的管理,规范展业行为。具体要求有不少,例如建立操作流程、防范数据泄露、签订协议、明确责任等,甚至对设置弹出窗口都作出了非常细化的明确规定。根据文件规定,网上信息系统要由券商进行控制,服务IP地址也要由券商进行管理,这主要是出于安全的考虑,防范第三方公司存在信息漏洞。

声明中写道,《意见》厘清了证券信息技术公司和证券公司的合作范围与边界,对证券信息技术行业合规、安全发展将起到重大推进作用,有利于全面规范证券公司借助第三方平台开展网上开户交易等相关业务活动,引导证券公司与信息技术服务机构形成良好战略合作关系,构建公平、有序的行业生态。

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